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リード・キャピタル・マネージメント株式会社

Open Global Innovation

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勧誘方針
 

リード・キャピタル・マネージメント株式会社(以下「当社」といいます。)は、次の事項を遵守し、お客様に対して適正な金融商品の勧誘を行います。

    1. 勧誘の対象となる者の知識、経験、財産の状況および当該金融商品の販売にかかる契約を締結する目的に照らし配慮すべき事項

    • 当社は、お客様の金融商品に関する知識、投資経験、財産の状況、投資目的等を十分考慮し、お客様の意向と実情に適合した勧誘に努めます。
    • 当社は、お客様ご自身に適切な投資判断を行っていただくために、商品内容やリスク内容等の十分かつ適切な説明に努めます。

    2. 勧誘の方法および時間帯に関し勧誘の対象となる者に対し配慮すべき事項

    • 当社は、不確実なことを断定的に申し上げたり、事実と異なる情報を提供したりするなど、お客様の誤解を招くような不適切な勧誘は行いません。
    • 当社は、お客様にとって不都合な時間帯やご迷惑な場所等での勧誘は行いません。

    3. その他勧誘の適正の確保に関する事項

    • 当社は、「金融商品取引法」、「金融商品の販売等に関する法律」、その他の法令諸規則を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制や社内ルールの整備・強化に努めます。
    • 当社は、お客様に適切な勧誘を行うために、社内教育・研修の整備・充実に努めます。
    • 当社は、お客様の信頼と期待にお応えするため、役職員の知識・技能の修得・向上に努めます。
    • 当社は、お客様からのお問合わせには、迅速かつ適切な対応に努めます。

 

         ※ この勧誘方針は、「金融商品の販売等に関する法律」第9条に基づき策定したものです。